深證上[2018]610號 深圳證券交易所關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則[2018年修訂]》的通知

深圳證券交易所關于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則[2018年修訂]》的通知

深證上[2018]610號 2018-12-7

各市場參與人：

　　為進一步提高公司債券市場信息披露質量，保護債券投資者合法權益，落實新修訂的《證券交易所管理辦法》相關要求，傳遞一線監(jiān)管理念，促進交易所債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展、高效規(guī)范運行，結合近年來交易所債券市場監(jiān)管實踐，本所對《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》進行了修訂，制定了《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年修訂)》(以下簡稱新《規(guī)則》)。

　　新《規(guī)則》已經本所理事會審議通過并報經中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行，并就有關事項通知如下：

　　面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的債券在本所上市時，可以采取集中競價交易和大宗交易方式。僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在本所申請上市時，如債券上市時不能同時符合下列條件的，只能采取協(xié)議大宗交易方式：

　　(一)債券信用評級達到AA級及以上；

　　(二)發(fā)行人最近一期末的資產負債率或者加權平均資產負債率(以集合形式發(fā)行債券的)不高于75%，或者發(fā)行人最近一期末的凈資產不低于5億元人民幣；

　　(三)發(fā)行人最近三個會計年度經審計的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍，以集合形式發(fā)行的債券，所有發(fā)行人最近三個會計年度經審計的加總年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；

　　(四)本所規(guī)定的其他條件。

　　債券上市期間交易方式的動態(tài)調整由本所另行規(guī)定。

　　特此通知

　　附件：深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年修訂)

深圳證券交易所

2018年12月7日